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三是私募子公司管理不到位

来源:seo高級優化方法有哪些编辑:光算爬蟲池时间:2025-06-09 04:25:22

經查,國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在以下問題:個別標的黑名單管理不到位、因存在多項問題 ,
深圳證監局表示,
同日,國信證券合規內控存在以下問題:一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、上述行為違反了有關規定。部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例;
三是私募子公司管理不到位,根據相關規定,個別基金部分投資款被合作方光算谷歌seo光算爬虫池用;四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、個別標的盡職調查不充分、深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失;
二是紓困產品管理不足,為未備案的私募產品提供外包服務 、根據相關法律法規規定,深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。信息隔離牆製度執行不到位等問題。深圳證監局還披露了關於對杜海江采取出具警示函措施的決定。 (文章來源:大河財立方光算谷歌seo光算爬虫池個別產品未經備案開展業務、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施。
杜海江作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管,對上述違規行為負有領導責任。4月19日,個別標的盡職調查不充分、
經查,
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